摘要 本文根据我国 PPP 项目各阶段的工作特点，讨论了我国 PPP 项目监管的技术支持与总体构 架：讨论了项目识别阶段对项目进行评估筛选的具体过程与特征，提出了在项目前期通过方案 设计及初步设计，确定项目定量分析的技术指标、建立项目筛选、VFM 评价及财政能力评估的 基本依据；分析了项目监管过程的技术特征及政府监管的特性，提出了政府准入监管的基本工 作依据；分析了绩效监管的目标、监管内容、监管原则，提出了独立第三方的绩效监管机制与组 织机构，明确了政府 PPP 中心、监管公司、社会资本三者之间的合同关系，并对 PPP 项目绩效 监管过程中的一些重要问题，如项目的质量保障体系及绩效监管与监理的工作特性进行了分析。
关键词：PPP 项目，准入监管，绩效监管，监管依据,组织构架
PPP（public-private partnership）是指政府和社会资本合作， 是”政府通过特许经营权、合 理定价、财政补贴等事先公开的收益约定规制，引入社会资本参与城市基础设施等公益性事业 投资和运营，以利益共享和风险分担为特征，发挥双方优势，提高公共产品或服务的质量和供 给效率”。该模式的运作逻辑在于政府部门与私营部门为了共同的目标共担风险，共享收益， 即合作又分工，形成一种资源互补性的合作伙伴关系。但在公共利益最大化方面，因政府具有 与公众之间的政治契约关系，政府负担了更多的责任，因此政府在该模式中的主要职责之一便 是对 PPP 项目动态发展过程中实施动态的监管。
从目前 PPP 模式政府动态监管的过程看、主要分两个阶段，一是项目的立项和特许经营者 选择时期的准入监管，二是项目建设运营时期的绩效监管(包括质量、价格、服务水平和财务等 方面的监管)。准入监管的目的在于剔除不能实现物有所值（Value for Money）的 PPP 项目方 案和特许经营者，以提高效率；绩效监管的目的在于促使特许经营者确保所提供的产品与服务 的质量并提高效率[2]，这是 PPP 项目全过程监管的最基本框架。然而作为项目前期政府准入监 管的项目前期识别、其所涉及的 PPP 项目筛选与项目评估方法、组织形式、监管依据等仍然有 待于系统的构建与完善，反映在现有工作流程上的不合理，前期项目评估的关键信息不到位， 项目识别与筛选工作缺少技术信息等。在绩效监管中的基本工作原则、基本工作模式等也有待 完善，其中有关政府与社会资本之间的不平等地位问题，即政府在 PPP 模式中多重角色引发的 冲突，如法律层面的冲突及在项目实施中引发的矛盾等，是目前制约 PPP 项目制度健康发展与 运行的又一个关键问题，涉及到项目进入到实施阶段政府监管的具体组织形式、工作方式与整 个项目系统的运行体系，如质量保障体系等等。
作者：张紫薇