二、文献综述
关于全球价值链分工的现象，学者们有着不同的学术表示，如： “对价值链的切片化”（Krugman,1996）[1]、“垂直专门化”（Feenstra,1998）[2]、“垂直专业化分工”（Hummels,2001）[3]、“外包”（Grossman和Helpman,2002）[4]、“产品内分工”（卢峰，2004）[5]、“要素分工”（徐毅、2007）[6]、“工序分工”（曾铮，2009）[7]等。
目前，关于对全球价值链参与度的测量，主要有两种方法。第一种方法是基于对某一公司或者行业的调查数据，比如，Xing和Detert（2010）通过调查数据得出，美国在2009年iPhone20亿的出口额中，中国的贡献度仅仅只有3.6%，其余的增加值主要来自于德国、日本、韩国和美国[8]。不过这种方法是有缺陷的，它仅关注了某一产品或公司的价值链，并没有关注生产网络以及产业间关联在整个价值创造中的作用。第二种方法是基于投入产出表，Hummels等（2001）首次提出垂直专业化分工，通过单一国家的投入产出表来进行测算，从投入产出表中捕获的直接或间接用于生产出口的中间数据，在一定程度上避免了使用调查数据所产生的缺陷，他们对10个经合组织和4个新兴市场国家的投入产出表进行了测算，得出垂直专业化分工能够显著增加这些国家出口值的结论[3]。Fally（2011）提出了测量价值链长度的指标，用产品完成生产到最终消费过程中所经历的生产阶段数量来衡量，并认为这个长度决定了该行业在全球价值链的位置[9]。Antras（2012）提出了上游度指标，该指标可以通过世界投入产出表计算得到，它能够反映各国不同产业在价值链中的上下游关系，以及中间产品的迂回程度[10]。Koopman等（2014）提出了一个数学框架，它将出口总值分解成了多个部分，包括：出口增加值、国内返还增加值、国外增加值以及其他额外的价值。这个框架准确的提供了增加值与贸易数据之间的关系，为增加值的测量提供了一个可观测的基准[11]。
微笑曲线理论说明，微笑曲线的左右两端分别是研发环节和营销环节，在产业链中具有高附加值，中间部分是制造环节，在产业链中具有低附加值。当企业在低附加值环节积累了丰富的经验之后，只有逐渐向高附加值环节迈进，才能够提升利润空间。Ming YE等（2015）基于微笑曲线理论，通过对增加值率以及上游度的测算，拟合出了直观可视的行业微笑曲线，促进了学者对不同国家和地区在全球价值链中所扮演角色的理解，得出微笑曲线能够更好的确定国家及行业在全球价值链中所处地位的结论[12]。
作者：王梓霖 董勤